本文为星来律所李泽全律师撰写的《生产安全合规｜系列之四：化工行业安全生产合规，路在何方》（下），详细阐述化工行业生产安全合规风险及合规建议，具体内容如下：

四探花视频

化工行业安全生产合规风险

化工行业安全生产合规风险，是指化工企业及其员工在经营管理过程中因违反生产安全法律法规义务而引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。根据风险的严重程度，主要分为行政监管合规风险和刑事合规风险。

（一）行政监管合规风险

指化工企业在经营管理过程中，因违反生产安全领域行政监管法律法规，而受到行政处罚的风险。行政监管合规风险对化工行业产生的最大影响可能并不是罚款本身，而是经营资格的剥夺引发的经济损失、商业交易资格损失、声誉损失等损失，由此引发的雪崩效应往往使企业难以承受，甚至对企业造成被行业淘汰的风险。

《安全生产法》对安全生产违法行为采取“零容忍、强惩戒”的处理原则，对于生产经营单位及其从业人员而言，一旦触发法律红线，将面临责令改正、罚款、停产停业整顿等行政处罚甚至刑事责任。《安全生产法》中涉及的化工企业安全生产领域的合规风险如下：

（二）刑事合规风险

刑事合规风险是指化工企业在经营管理中，因触犯刑法的规定而面临刑事追责的风险。

《刑法》中涉及生产经营单位及人员常见的安全生产领域相关刑事责任的罪名、构成要件及量刑规定如下：探花在线观看

五

化工行业安全生产合规建议

安全生产经营是企业合规的重要内容与主要目标，而企业合规管理体系建设是预防企业发生安全生产行政及刑事合规风险的主要途径。健全的安全生产合规管理体系和管理制度是企业安全生产管理工作有序进行的规范依据和有力保障，也是防止因管理疏漏导致对外承担行政处罚及刑事责任的重要考虑。化工企业务必转变传统经营思路，着眼于确保公司安全方面合规经营，做到安全生产合规，重视事前防范风险。以下几个方面的合规建议供化工企业参考：

（一）建立健全安全生产责任体系

化工企业主要负责人、其他负责人及安全生产管理人员都负有相应的安全生产管理职责，因此，企业应按要求建立健全安全生产管理制度，明确、细化不同级别负责人员的安全生产管理责任。为明确责任主体，企业应尽量明确内部的汇报机制和权责划分，如安全生产相关条线的组织架构、各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。

同时，企业还需落实全员安全生产责任制，将安全生产的责任落实到企业中的每一个员工。企业要通过明确员工的安全生产合规义务，让每位员工认识到自己既是安全生产的直接利害关系人，也是责任人。

（二）完善内部管理制度，开展安全隐患排查

化工企业需结合自身经营情况、行业特征、行业安全标准等，审视现有管理制度中存在的问题，及时修改完善安全管理制度。

在隐患排查方面，企业应加强对各级别安全风险的监测、预警，及时开展隐患排查及治理，围绕行业特点，重点辨识危险源、排查风险点，对风险进行量化并提出具体可行的落实措施，建立排查治理台账，针对隐患排查的事项、内容和频次等事宜进行细化，并将责任逐一分解落实，推动全员参与自主排查隐患，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查，有针对性的将把隐患消灭在事故发生之前。如果涉及重大事故隐患排查治理情况，企业应当依法履行法定的汇报及报告义务。

（三）加强安全生产合规培训与考核

安全生产领域合规作为企业合规管理的重要领域，需要企业把安全合规作为企业文化建设的一部分。尤其在全员责任制的背景下，企业应健全安全生产培训制度，制定安全生产合规培训计划，定期开展合规培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程。针对不同岗位，特别是一线人员，需掌握本岗位的安全操作技能、了解事故应急处理措施、知悉自身在安全生产方面的权利义务。针对合规培训，应将培训内容及培训考核结果记录在案，作为员工绩效考核的一项重要指标。

（四）构建安全风险分级管控机制

化工企业应建立安全风险分级管控机制。建议企业按照安全风险事件发生可能性的高低、影响程度的大小、民事责任、行政责任、刑事责任等不同的法律责任等，对各类安全生产风险进行辨识和评估，制定风险清单，对安全生产风险的类型进行分级排序，确定需要优先关注和应对的安全风险。同时，针对不同等级风险设置不同的管控层级和措施，风险越大，对应管控级别越高。加强对各级别安全风险的监测、预警、防控，尤其注意制订危险源（尤其是重大危险源）的监控措施和管理方案，采取措施，及时发现并消除事故隐患。

（五）定期合规检查排除合规风险

企业应当开展定期和专项安全合规巡查、检查，由内部管理人员和外部专业合规顾问组成合规检查工作团队，制定合规检查清单，开展合规检查，排查风险隐患，并形成合规检查报告，详细描述合规风险问题并提出合规整改建议，并持续对企业的整改情况进行关注，直至企业完成整改，消除安全隐患。检查结果可作为员工落实安全生产责任的依据，记入其合规考核并与绩效挂钩，也可作为责任追究的依据。

（六）妥善处理应对安全事故

一旦发生安全事故，企业化工应及时启动安全生产事故应急预案，迅速采取有效措施，实施抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，妥善保护事故现场，上报主管机关。在与主管机关处理事故过程中，注意留存证据，把握陈述和申辩的合法权利，积极跟踪事故调查进程，把握时间节点，合法合理应对事故处理。安全事故处理应对的合规性不仅事关降低企业安全事故损害结果，也是预防二次事故，以及追究事故责任、事故整改以及事后评估的重要因素。企业因违法或发生事故被责令整改的，应尤其注意及时整改及向主管部门反馈整改结果，以避免适用按日连续处罚制度，同时，要充分地总结事故经验，避免再次发生类似情况。

（七）建立企业的安全文化理念

企业应形成以人为本的安全发展理念，通过应急演练、模拟事故、培训和鼓励发现隐患等多种方式培养员工安全生产意识和价值观，贯彻并使所有员工认可并自发宣传安全文化理念，营造良好安全合规氛围。真正贯彻和通过多种方式使得高层及管理人员培养对“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的根本性意识和充分认识。在安全生产全员责任制的背景下，企业应当通过培训、安全管理制度上墙等方式，宣传安全生产文化，使得安全生产意识深入到企业全体员工的日常工作中。

作者简介

李泽全

北京星来律师事务所律师

北京星来律师事务所律师，具有理学和法学双重背景，中科院博士，高级工程师，曾供职于某大型央企，2021年正式加入北京星来律师事务所，在职期间参与办理数十起刑事辩护、企业合规及民商事案件，实务经验丰富，致力于为客户提供全方位、专业、务实的刑事辩护解决方案、企业合规及民商事法律服务。

业务领域：

刑事辩护与代理、刑事报案与控告、刑事风险预防与化解、企业合规、民商事案件等；

尤其以食品、药品、环境保护、化学化工、产品质量、安全生产等领域的法律服务最为擅长。